證券交易知識(shí)：第三章經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)其他事項(xiàng)

第一節(jié) 網(wǎng)上發(fā)行的申購(gòu)
一、網(wǎng)上發(fā)行的概念和類型
網(wǎng)上發(fā)行的概念
網(wǎng)上發(fā)行具有經(jīng)濟(jì)性、高效性特點(diǎn)。
網(wǎng)上發(fā)行的類型
1、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行
網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行除具網(wǎng)上發(fā)行的經(jīng)濟(jì)性、高效性的特點(diǎn)外，還具有市場(chǎng)性、連續(xù)性的特點(diǎn)。
2、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
網(wǎng)上定價(jià)與競(jìng)價(jià)發(fā)行的區(qū)別
2005年1月1日起施行首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)制度。
（3）2006年5月19日，恢復(fù)新股發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)制度。
*二、股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)程序（2007年教材較2006年變化較大）
（一）基本規(guī)定
1、申購(gòu)單位及上限
2、申購(gòu)次數(shù)
3、申購(gòu)配號(hào)
4、資金交收
（二）操作流程（重點(diǎn)掌握）
1、投資者申購(gòu)
2、申購(gòu)資金凍結(jié)
3、驗(yàn)資及配號(hào)
4、搖號(hào)抽簽
5、中簽處理
6、申購(gòu)資金解凍
7、結(jié)算與登記
（三）網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接
1、發(fā)行公告的刊登
2、網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回?fù)?
3、網(wǎng)下股份登記
（四）有關(guān)事項(xiàng)的補(bǔ)充規(guī)定
三、網(wǎng)上增發(fā)新股申購(gòu)特點(diǎn)
（一）定價(jià)方式
（二）申購(gòu)權(quán)及價(jià)格的確定
（三）優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)
第二節(jié) 公司行為服務(wù)
一、公司行為概念
二、分紅派息
上海證券交易所上市證券分紅派息的操作流程
深圳證券交易所上市證券分紅派息的操作流程
三、配股繳款
配股權(quán)證及其派發(fā)、登記
認(rèn)購(gòu)配股繳款的操作流程
四、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股
五、股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票（重點(diǎn)掌握）
2005年，我國(guó)上市公司開始進(jìn)行股權(quán)分置改革試點(diǎn)，其中流通股股東可以采用網(wǎng)絡(luò)投票形式來(lái)行使自己的權(quán)利。
滬、深證券交易所的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)。
第三節(jié) 開放式基金、ETF及權(quán)證業(yè)務(wù)
一、開放式基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回
2005年7月13日，深圳證券交易所發(fā)布了《深圳證券交易所開放式基金申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》；7月14日，上海證券交易所發(fā)布了《上海證券交易所開放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)辦理規(guī)則（試行）》；由此，我國(guó)開放式基金場(chǎng)內(nèi)的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回開始施行。
上海證券交易所開放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)（重點(diǎn)掌握）
基金份額的認(rèn)購(gòu)。
基金份額的的申購(gòu)與贖回
基金份額的轉(zhuǎn)托管
深圳證券交易所開放式基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)
二、深圳證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)（重點(diǎn)掌握，考點(diǎn)很多，請(qǐng)同學(xué)們仔細(xì)閱讀）
發(fā)售
開放與上市
申購(gòu)與贖回（要掌握教材P110的例題）
交易
轉(zhuǎn)托管
三、證券交易所交易型開放式指基金業(yè)務(wù)（重點(diǎn)掌握）
四、權(quán)證業(yè)務(wù)
（一）權(quán)證的發(fā)行上市
申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市的權(quán)證，其標(biāo)的證券為股票的，標(biāo)的股票在申請(qǐng)上市之日應(yīng)符合的條件（重要考點(diǎn)）。
申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市的權(quán)證，應(yīng)符合的條件（重要考點(diǎn)）。
權(quán)證被終止上市的情況。
（二）權(quán)證的交易（重要考點(diǎn)，特別要清楚權(quán)證的漲跌幅限制、權(quán)證交易的餓禁止事項(xiàng)等）
（三）權(quán)證的行權(quán)
采用現(xiàn)金方式行權(quán)
采用證券給付方式行權(quán)
第四節(jié) 特別交易規(guī)定
一、大宗交易
大宗交易的定義
大宗交易時(shí)間
大宗交易的申報(bào)
大宗交易不納入證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。
證券進(jìn)行大宗交易的條件（重點(diǎn)掌握）
二、回轉(zhuǎn)交易
回轉(zhuǎn)交易的定義
債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實(shí)行次交易日回轉(zhuǎn)交易。
三、股票交易的特別處理
（一）警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理
退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度的定義及實(shí)行時(shí)間
退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施
受到退市風(fēng)險(xiǎn)警示的上市公司條件（重要考點(diǎn)）
上市公司相關(guān)公告內(nèi)容
（二）其他特別處理
其他特別處理的處理措施
實(shí)行其他特別處理上市公司的條件（重點(diǎn)掌握）
其他交易事項(xiàng)
*四、中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定（為2007年教材新增部分）
（一）退市風(fēng)險(xiǎn)警示
（二）暫停上市
（三）恢復(fù)上市
（四）終止上市