交易指導：網上現金認購資金結算流程

　　投資者通過結算參與人提交網上現金認購申請，由該結算參與人凍結相應的認購資金。中國結算上海分公司通過結算參與人結算備付金賬戶完成現金認購資金結算，并將實際到位的認購資金劃人發行協調人的結算備付金賬戶。發行協調人再將該認購資金劃入其預留收款賬戶。

　　發售時間為一個交易日（N日）的，其具體資金結算流程如下：

　　1．N日發售結束后，中國結算上海分公司根據交易所發送的認購數據進行資金清算；

　　2．N+1日在規定的交收截止時點，在滿足當日交易所證券交易資金交收后，結算參與人的結算備付金賬戶資金可用于ETF份額認購資金交收；

　　3．N+2日11：00前，中國結算上海分公司將結算參與人認購資金到位情況提供給交易所；

　　4．N+3日，中國結算上海分公司根據交易所按照認購資金到位情況確認的有效認購數據及解凍的認購資金進行資金清算，并入當日清算凈額，并將有效認購數據發送給發行協調人；

　　5．N+4日。中國結算上海分公司將實際到位資金劃入發行協調人結算備付金賬戶后，發行協調人可將該資金劃入預留銀行收款賬戶。

　　發售時間為多日的，資金結算流程另行制定。

　　網上現金認購凍結資金利息計算。對于封閉式證券投資基金發行凍結期申購保證金利息的計算，中國結算上海分公司按照中國證監會《關于同意各封閉式基金設立的批復》中“發行過程中申購資金凍結期間按企業活期存款利率計算的利息全部歸基金所有”的規定辦理。目前，ElT認購資金凍結期間利息計算方法暫比照封閉式證券投資基金，即按企業活期存款利率和實際凍結天數計算認購資金凍結期間的利息，在銀行按季結息后劃付給基金管理人。若ETF發售另有規定，則從其規定。

　　發售結束后，網上現金認購的ETF份額，由上海證券交易所傳送給中國結算上海分公司。