2011年證券從業(yè)資格考試市場基礎(chǔ)知識專項練習(xí)題及參考答案

2011年證券從業(yè)資格考試市場基礎(chǔ)知識專項練習(xí)題及參考答案
　　1、十五世紀(jì)意大利的證券交易品種主要是(　　)。
　　A、債券
　　B、期貨
　　C、商業(yè)票據(jù)
　　D、股票
　　【參考答案】〖 C 〗
　　2、依據(jù)我國《公司法》相關(guān)規(guī)定，設(shè)立股份有限公司時，發(fā)起人以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)作價出資的金額，不得超過注冊資本的(　　)。
　　A、15%
　　B、20%
　　C、30%
　　D、35%
　　【參考答案】〖 B 〗
　　3、中期國債是指償還期限在(　　)。
　　A、1年以上10年以下
　　B、5年以上
　　C、3年以上
　　D、10年以內(nèi)
　　【參考答案】〖 A 〗
　　4、我國基金的年管理費率為基金資產(chǎn)凈值的(　　)。
　　A、2.5%
　　B、2%
　　C、1.5%
　　D、3.5%
　　【參考答案】〖 C 〗
　　5、我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，擬設(shè)立的基金管理公司的最低實收 資本應(yīng)為 (　　)。
　　A、1000萬元
　　B、3000萬元
　　C、5000萬元
　　D、8000萬元
　　【參考答案】〖 A 〗
　　6、同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所發(fā)行的證券不得超過該 證券總額的 (　　)。
　　A、5%
　　B、20%
　　C、10%
　　D、30%
　　【參考答案】〖 C 〗
　　7、(　　)只能在期權(quán)到期日執(zhí)行，既不能提前，也不能推后。
　　A、美式期權(quán)
　　B、歐式期權(quán)
　　C、看漲期權(quán)
　　D、看跌期權(quán)
　　【參考答案】〖 B 〗
　　8、上海和深圳兩家證券交易所的組織形式都是(　　)。
　　A、做市商制
　　B、公司制
　　C、科層制
　　D、會員制
　　【參考答案】〖 D 〗 ：
　　9、證券市場的核心是(　　)。
　　A、證券投資者
　　B、上市公司
　　C、證券監(jiān)管機構(gòu)
　　D、證券交易所
　　【參考答案】〖 A 〗
　　10、《中華人民共和國刑法》規(guī)定，擅自發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為應(yīng)處以 (　　)。
　　A、破壞金融管理秩序罪
　　B、妨害企業(yè)管理秩序罪
　　C、金融詐騙罪
　　D、金融瀆職罪
　　【參考答案】〖 A 〗
11、我國《公司法》規(guī)定，發(fā)起人所持有的本公司股份自公司成立之日起(　　) 內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
　　A、5年
　　B、3年
　　C、1年
　　D、半年
　　【參考答案】〖 B 〗
　　12、依照法律規(guī)定，股份有限公司進行破產(chǎn)清算時，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞驊?yīng)是 (　　)。
　　A、普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人
　　B、債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東
　　C、債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東
　　D、優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人
　　【參考答案】〖 C 〗
　　13、短期國債指償還期限為(　　)的國債。
　　A、半年或半年以內(nèi)
　　B、1年或1年以內(nèi)
　　C、2年或2年以內(nèi)
　　D、3年或3年以內(nèi)
　　【參考答案】〖 B 〗
　　14、它國公司股票在美國上市通常采用(　　)形式。
　　A、股票
　　B、股票期權(quán)
　　C、權(quán)證
　　D、存托憑證
　　【參考答案】〖 D 〗
　　15、根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)(　　)。
　　A、混業(yè)經(jīng)營、集中管理
　　B、混業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理
　　C、分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理
　　D、分業(yè)經(jīng)營、統(tǒng)一管理
　　【參考答案】〖 C 〗
　　16、下列證券交易市場中屬于場外交易市場的是(　　)。
　　A、倫敦證券交易市場
　　B、紐約證券交易市場
　　C、那斯達克證券交易市場
　　D、法蘭克福證券交易市場
　　【參考答案】〖 C 〗
　　17、股份公司向股東送股體現(xiàn)了資本增值收益，這種送股的資金是(　　)。
　　A、稅后利潤
　　B、公積金
　　C、借貸資金
　　D、募集資金
　　【參考答案】〖 A 〗
　　18、我國《證券法》規(guī)定，在上市公司收購中，收購人對所持被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的(　　)內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
　　A、1年
　　B、2年
　　C、6個月
　　D、3個月
　　【參考答案】〖 C 〗
　　19、依照我國有關(guān)規(guī)定，以散布謠言、傳播虛假信息等手段影響證券發(fā)行、交易行為屬于(　　)。
　　A、虛假陳述行為
　　B、欺詐行為
　　C、操縱市場行為
　　D、內(nèi)幕交易行為
　　【參考答案】〖 A 〗
　　20、一般情況下，變動收益證券比固定收益證券(　　)。
　　A、風(fēng)險高，收益高
　　B、風(fēng)險低，收益高 ：
　　C、風(fēng)險低，收益低
　　D、風(fēng)險高、收益低
　　【參考答案】〖 A 〗
　21、根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，有限責(zé)任公司由(　　)的股東共同出資設(shè)立(國有獨資的有限責(zé)任公司除外)。
　　A、3個以上30個以下
　　B、3個以上50個以下
　　C、2個以上30個以下
　　D、2個以上50個以下
　　【參考答案】〖 D 〗
　　22、我國《公司法》規(guī)定，在公司未彌補虧損達股本總額1/3時，應(yīng)當(dāng)在2個月內(nèi)召開(　　)。
　　A、股東年會
　　B、臨時股東大會
　　C、董事會會議
　　D、監(jiān)事會會議
　　【參考答案】〖 B 〗
　　23、計算利息時，按一定期限將所生利息加入本金再計算利息，逐期滾算的債券是(　　)。
　　A、單利債券
　　B、復(fù)利債券
　　C、貼現(xiàn)債券
　　D、累進利率債券
　　【參考答案】〖 B 〗
　　24、歐洲債券也被稱為(　　)。
　　A、外國債券
　　B、國際債券
　　C、揚基債券