2011年證券從業資格考試　－　投資分析第八章知識點

第八章 證券投資分析師自律性組織以及道德規范（1-4）

第一節 證券投資分析師

一、證券投資分析師的定義。

二、我國的證券投資分析師的內涵。

三、證券投資分析師的主要職能：運用既有信息，對證券市場或個別證券的未來走勢進行分析預測，對投資證券的可行性進行分析評判;為投資者的投資決策過程提供分析、預測、建議等服務，傳授投資技巧，倡導投資理念，引導投資者進行理性投資;為上市公司提供收購、兼并、重組等資本運營方面的財務顧問;為主管部門、地方政府等的決策提供依據。

第二節 國外證券分析師自律組織簡介

一、證券投資分析師自律組織的功能主要有以下幾項：為會員進行資格認證;對會員進行職業道德、行為標準管理;定期或不定期地對證券投資分析師進行培訓、組織研討會、為會員內部交流及國際交流提供支持等。

二、亞洲、美加、歐洲和拉丁美洲的證券投資分析師組織。

第三節 我國的證券分析師自律組織

一、建立我國的證券投資分析師自律性組織的必要性。

二、我國證券投資分析師自律性組織及其任務。

第四節 證券分析師職業道德規范

一、證券投資分析師職業道德的十六字原則：獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平。

二、證券投資分析師執業紀律。